議案11附件
　　江蘇南方軸承股份有限公司
　　突發(fā)事件處理制度
　　第一章 總則
　　第一條 為加強(qiáng)江蘇南方軸承股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）突發(fā)事件應(yīng)
　　急管理，建立快速反應(yīng)和應(yīng)急處置機(jī)制，有效降低突發(fā)事件造成的影響和損失，維
　　護(hù)公司正常的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)秩序，保護(hù)投資者的合法利益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司
　　法》、《中華人民共和國(guó)證券法》、《中華人民共和國(guó)突發(fā)事件應(yīng)對(duì)法》、《深圳
　　證券交易所股票上市規(guī)則》等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》等有關(guān)
　　規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況，制訂本制度。
　　第二條 本制度所稱(chēng)突發(fā)事件是指突然發(fā)生的、有別于日常經(jīng)營(yíng)的、已經(jīng)或可
　　能會(huì)對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)狀況以及對(duì)公司的聲譽(yù)、股價(jià)產(chǎn)生嚴(yán)重影響的、需要采取
　　應(yīng)急處置措施予以應(yīng)對(duì)的偶發(fā)性事件。
　　第三條 公司應(yīng)對(duì)突發(fā)事件工作實(shí)行預(yù)防為主、預(yù)防與應(yīng)急相結(jié)合的原則。
　　第四條 本制度適用于公司、公司各職能部門(mén)及各全資、控股子公司遭遇突發(fā)
　　事件時(shí)的處理。
　　第二章 突發(fā)事件范圍
　　第五條 按照社會(huì)危害程度、影響范圍等因素，突發(fā)事件主要包括但不限于：
　　（一）治理類(lèi)
　　1、公司大股東出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)公司造成重大影響；
　　2、大股東之間在公司治理和發(fā)展方向存在重大爭(zhēng)議；
　　3、公司與股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員之間發(fā)生重大爭(zhēng)議或訴訟；
　　4、公司董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員涉及重大違規(guī)甚至違法行為；
　　5、決策管理層對(duì)公司失去控制；
　　6、公司資產(chǎn)被大股東或有關(guān)人員轉(zhuǎn)移、藏匿到海外或異地?zé)o法調(diào)回；

　　7、其他重大事件。
　　（二）經(jīng)營(yíng)類(lèi)
　　1、公司的經(jīng)營(yíng)和財(cái)務(wù)狀況惡化；
　　2、公司面臨退市風(fēng)險(xiǎn)；
　　3、公司因重大質(zhì)量事故等無(wú)持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力；
　　4、涉及重大經(jīng)濟(jì)損失或民事賠償風(fēng)險(xiǎn)；

　　5、其他重大事件。
　?。ㄈ┱呒捌洵h(huán)境類(lèi)
　　1、國(guó)際重大事件波及公司；
　　2、國(guó)內(nèi)重大事件或政策的重大變化波及公司；
　　3、自然災(zāi)害造成公司經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)受到影響；
　　4、公司內(nèi)的各類(lèi)重大安全事故、公共設(shè)施和設(shè)備事故等事故災(zāi)難造成公司正常
　　經(jīng)營(yíng)受到嚴(yán)重影響；
　　5、公司涉及重大行政處罰風(fēng)險(xiǎn)；
　　6、其他重大事件。
　?。ㄋ模┬畔㈩?lèi)
　　1、公司的股價(jià)異常波動(dòng)；
　　2、公司發(fā)布的信息出現(xiàn)重大的遺漏或錯(cuò)誤，對(duì)市場(chǎng)造成了重大影響；
　　3、社會(huì)上存在不實(shí)的傳言或信息，給公司造成了嚴(yán)重影響；
　　4、可能或已經(jīng)造成社會(huì)不穩(wěn)定，引發(fā)投資者群體上訪(fǎng)或投訴事件等；
　　5、報(bào)刊、媒體對(duì)公司問(wèn)題集中或不實(shí)報(bào)導(dǎo)；
　　6、其他重大事件。
　　第三章 組織體系
　　第六條 公司對(duì)突發(fā)事件的處理實(shí)行統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、統(tǒng)一組織，快速反應(yīng)、協(xié)同應(yīng)
　　對(duì)。

　　第七條 公司應(yīng)成立突發(fā)事件處置工作領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小
　　組”），由公司董事長(zhǎng)任組長(zhǎng)，董事會(huì)秘書(shū)任副組長(zhǎng)，成員由公司其他高級(jí)管理人
　　員及相關(guān)職能部門(mén)負(fù)責(zé)人組成。
　　第八條 應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組是公司突發(fā)事件處理工作的領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)公司突
　　發(fā)事件應(yīng)急處理，就相關(guān)重大問(wèn)題作出決策和部署，根據(jù)需要研究決定公司對(duì)外發(fā)
　　布事件信息，主要職責(zé)包括：
　?。ㄒ唬Q定啟動(dòng)和終止突發(fā)事件處理系統(tǒng)；
　?。ǘM定突發(fā)事件處理方案；
　?。ㄈ┙M織指揮突發(fā)事件處理工作；
　?。ㄋ模﹨f(xié)調(diào)和組織突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)事件處置過(guò)程中對(duì)外宣傳報(bào)道工作，擬定統(tǒng)一的對(duì)
　　外宣傳解釋口徑；
　　（五）負(fù)責(zé)保持與各相關(guān)部門(mén)或政府的有效聯(lián)系與關(guān)系；
　　（六）突發(fā)事件處理過(guò)程中的其他事項(xiàng)。
　　第四章 預(yù)警、預(yù)防機(jī)制

　　第九條 公司應(yīng)對(duì)可能引發(fā)突發(fā)事件的各種因素采取預(yù)防和控制措施，根據(jù)突

　　發(fā)事件監(jiān)測(cè)結(jié)果及突發(fā)事件預(yù)控的程度對(duì)突發(fā)事件進(jìn)行確認(rèn)。
　　第十條 公司各部門(mén)、各下屬公司及分支機(jī)構(gòu)責(zé)任人作為突發(fā)事件的預(yù)警、預(yù)
　　防工作第一負(fù)責(zé)人，定期檢查及匯報(bào)部門(mén)或公司有關(guān)情況，做到及時(shí)提示、提前控
　　制。
　　第十一條 公司各部門(mén)、各下屬公司及分支機(jī)構(gòu)責(zé)任人應(yīng)保持對(duì)各類(lèi)事件發(fā)生
　　的日常敏感度，不斷地監(jiān)測(cè)社會(huì)環(huán)境的變化趨勢(shì)，建立信息搜集、識(shí)別、整理系統(tǒng)。
　　以國(guó)家政策、行業(yè)動(dòng)態(tài)、競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)、競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)品、資本市場(chǎng)確定為重要的監(jiān)視方向，
　　收集整理并及時(shí)匯報(bào)可能威脅企業(yè)的重要信息，并對(duì)其轉(zhuǎn)換為突發(fā)事件的可能性和
　　危害性進(jìn)行評(píng)估。
　　第十二條 有關(guān)單位和人員報(bào)送、報(bào)告突發(fā)事件預(yù)警信息，應(yīng)當(dāng)做到及時(shí)、客
　　觀(guān)、真實(shí)，不得遲報(bào)、漏報(bào)、瞞報(bào)、謊報(bào)。
　　第十三條 預(yù)警信息包括突發(fā)事件的類(lèi)別、起始時(shí)間、可能影響范圍、預(yù)警事
　　項(xiàng)、應(yīng)采取的措施等。公司預(yù)警信息的傳遞主要由公司各部門(mén)、各下屬公司及分支
　　機(jī)構(gòu)的責(zé)任人負(fù)責(zé)向分管副總經(jīng)理進(jìn)行匯報(bào)，然后由分別副總經(jīng)理協(xié)同有關(guān)人員對(duì)
　　信息進(jìn)行分析及調(diào)查，確定為有可能導(dǎo)致或轉(zhuǎn)化為突發(fā)事件的各類(lèi)信息須予以高度
　　重視并立即向公司董事會(huì)秘書(shū)、總經(jīng)理、董事長(zhǎng)報(bào)告，必要時(shí)提出啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案的
　　建議。
　　第十四條 當(dāng)預(yù)警信息被董事會(huì)秘書(shū)確定為需披露的信息后，則及時(shí)按照有關(guān)
　　信息披露制度規(guī)定進(jìn)行披露。
　　第五章 突發(fā)事件的處理
　　第十五條 發(fā)生突發(fā)事件時(shí)，應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組要立即采取措施控制事態(tài)發(fā)展，組
　　織開(kāi)展應(yīng)急救援工作，并根據(jù)職責(zé)和規(guī)定的權(quán)限啟動(dòng)制訂的相關(guān)應(yīng)急預(yù)案，及時(shí)有
　　效地進(jìn)行先期處置，控制事態(tài)。
　　第十六條 應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組確定突發(fā)事件后，應(yīng)根據(jù)突發(fā)事件性質(zhì)及事態(tài)嚴(yán)重程
　　度，及時(shí)組織召開(kāi)會(huì)議，決定啟動(dòng)專(zhuān)項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案，并針對(duì)不同突發(fā)事件，成立相關(guān)
　　的處置工作小組，及時(shí)開(kāi)展處置工作。
　?。ㄒ唬┲卫眍?lèi)突發(fā)事件主要處置措施：
　　1、對(duì)大股東出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)及大股東之間存在的重大爭(zhēng)議，應(yīng)約見(jiàn)大股東或其負(fù)
　　責(zé)人員，請(qǐng)其予以配合，并詳細(xì)了解事情的進(jìn)展情況；
　　2、對(duì)公司董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員涉及重大違規(guī)甚至違法行為，應(yīng)協(xié)助相關(guān)
　　部門(mén)做好案件的查處工作；

　　3、加強(qiáng)與投資者關(guān)系的管理，積極應(yīng)對(duì)投資者的咨詢(xún)、來(lái)訪(fǎng)及調(diào)查；對(duì)外公告
　　電話(huà)認(rèn)真接聽(tīng)，對(duì)善意的建議性的電話(huà)要感謝對(duì)方。整理每天的電話(huà)記錄，制作每

　　日電話(huà)內(nèi)容日志；
　　4、按照規(guī)定做好信息披露工作。
　?。ǘ┙?jīng)營(yíng)類(lèi)突發(fā)事件主要處置措施：
　　1、徹底了解公司的財(cái)務(wù)狀況，必要時(shí)聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)或評(píng)估；
　　2、對(duì)相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行談話(huà)及控制；
　　3、暫時(shí)停止公司的重大投資等經(jīng)營(yíng)活動(dòng)；
　　4、對(duì)于公司經(jīng)營(yíng)虧損或面臨退市，積極與各方相關(guān)部門(mén)或機(jī)構(gòu)進(jìn)行溝通，尋找
　　切實(shí)可行的解決方案，如定向增發(fā)、重組；
　　5、按照規(guī)定做好信息披露工作。
　?。ㄈ┉h(huán)境類(lèi)突發(fā)事件主要處置措施：
　　1、深入調(diào)查、了解目前環(huán)境包括國(guó)際、國(guó)內(nèi)重大事件、政策變化、自然環(huán)境詳
　　細(xì)情況以及對(duì)公司的影響程度；
　　2、召開(kāi)管理層會(huì)議，討論在上述情形下，公司如何最大限度地避免對(duì)公司造成
　　的影響；
　　3、公司管理層及時(shí)提交有關(guān)處理意見(jiàn)，并上報(bào)公司董事會(huì)或股東大會(huì)予以調(diào)整
　　經(jīng)營(yíng)策略及投資方向；
　　4、對(duì)于自然災(zāi)害或社會(huì)公共事件對(duì)經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目已經(jīng)造成嚴(yán)重影響，則公司應(yīng)立即
　　派出相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)親赴現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行緊急處理，并及時(shí)上報(bào)現(xiàn)場(chǎng)處理情況；
　　5、按照規(guī)定做好信息披露工作。
　　（四）信息類(lèi)突發(fā)事件主要處置措施：
　　1、了解真實(shí)情況，分析不良信息影響程度；
　　2、按照規(guī)定做好信息披露工作；
　　3、對(duì)不實(shí)信息作出澄清或更正，盡量減少不良信息的影響；
　　4、建立良好的內(nèi)部信息溝通渠道，保證對(duì)外信息口徑的一致；
　　5、追查相關(guān)責(zé)任人，并要求其改正，情形嚴(yán)重者訴之法律處理；
　　6、關(guān)注投資者，做好投資者的咨詢(xún)、來(lái)訪(fǎng)及調(diào)查工作。
　　第十七條 經(jīng)應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組決定，公司可以邀請(qǐng)公正、權(quán)威、專(zhuān)業(yè)的機(jī)構(gòu)協(xié)助
　　解決突發(fā)事件，以確保公司處理突發(fā)事件時(shí)的公眾信譽(yù)度及準(zhǔn)確度。
　　第十八條 突發(fā)事件結(jié)束后，應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組應(yīng)盡快消除突發(fā)事件的影響，并及
　　時(shí)解除應(yīng)急狀態(tài)，恢復(fù)正常工作狀態(tài)。同時(shí)總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，對(duì)突發(fā)事件的起因、 性質(zhì)、
　　影響、責(zé)任、經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)和恢復(fù)重建等問(wèn)題進(jìn)行調(diào)查評(píng)估，評(píng)估突發(fā)事件處理的效果。
　　第十九條 公司各部門(mén)應(yīng)當(dāng)根據(jù)突發(fā)事件的變化和實(shí)施中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，及時(shí)修
　　訂應(yīng)急預(yù)案，充實(shí)應(yīng)急預(yù)案內(nèi)容，提高應(yīng)急預(yù)案的科學(xué)性和可操作性。
　　第二十條 應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組擬定關(guān)于善后事項(xiàng)的處理意見(jiàn)，包括遭受損失情況以
　　及恢復(fù)經(jīng)營(yíng)的建議和意見(jiàn)，按規(guī)定需要上報(bào)董事會(huì)或股東大會(huì)的，應(yīng)上報(bào)公司董事
　　會(huì)或股東大會(huì)批準(zhǔn)后執(zhí)行。

　　第二十一條 突發(fā)事件處理過(guò)程中，涉及到的相關(guān)人員要恪守保密原則，有關(guān)

　　突發(fā)事件處理工作中的情況，不得隨意泄露；要忠實(shí)履行職責(zé)，牢固樹(shù)立全局觀(guān)念，
　　堅(jiān)決服從公司統(tǒng)一安排，不得損害公司利益及形象。
　　第二十二條 突發(fā)事件發(fā)生后，公司應(yīng)及時(shí)將事件情況、已采取的措施、聯(lián)絡(luò)
　　人及聯(lián)系方式等上報(bào)江蘇證監(jiān)局、深圳證券交易所及有關(guān)部門(mén)，并根據(jù)要求書(shū)面報(bào)
　　送有關(guān)情況，不得遲報(bào)、漏報(bào)、瞞報(bào)和謊報(bào)。
　　應(yīng)急處置過(guò)程中，公司要及時(shí)續(xù)報(bào)有關(guān)情況。涉外突發(fā)事件以及發(fā)生在敏感地
　　區(qū)、敏感時(shí)間的突發(fā)事件信息的報(bào)送，根據(jù)要求隨時(shí)上報(bào)。
　　第六章 應(yīng)對(duì)突發(fā)事件的保障工作
　　第二十三條 公司下屬各部門(mén)、各下屬公司及分支機(jī)構(gòu)要按照職責(zé)分工和相關(guān)
　　預(yù)案，切實(shí)做好應(yīng)對(duì)突發(fā)事件的人力、物力、財(cái)力保障等工作，保證應(yīng)作需要和各
　　項(xiàng)應(yīng)急處置措施的順利實(shí)施。
　?。ㄒ唬┩ㄐ疟Ｕ稀Ｔ谔幹猛话l(fā)事件期間，公司的值班電話(huà)及應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組成員
　　的手機(jī)必須保證暢通，確保與各部門(mén)的聯(lián)系。
　?。ǘ╆?duì)伍保障。應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組有權(quán)利根據(jù)突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)處置工作的需要，召集參
　　與處置人員，被召集人必須服從安排。
　?。ㄈ┪镔Y保障。公司相應(yīng)部門(mén)應(yīng)做好突發(fā)事件處置工作的物資保障，準(zhǔn)備好
　　相關(guān)的設(shè)施、設(shè)備及資金、交通工具等。
　?。ㄋ模┡嘤?xùn)保障。公司本部及所屬單位要廣泛宣傳應(yīng)急法律法規(guī)和預(yù)防、避險(xiǎn)
　　等常識(shí)，增強(qiáng)應(yīng)急意識(shí)，提高應(yīng)急處置能力。對(duì)負(fù)有應(yīng)急管理職責(zé)的人員，要有計(jì)
　　劃地進(jìn)行應(yīng)急預(yù)案和應(yīng)急知識(shí)的專(zhuān)業(yè)培訓(xùn)工作。
　　第七章 突發(fā)事件的處理評(píng)價(jià)
　　第二十四條 公司應(yīng)對(duì)突發(fā)事件所造成的損失和教訓(xùn)進(jìn)行總結(jié)，包括以下四方
　　面：
　　（一）調(diào)查。調(diào)查危機(jī)發(fā)生的原因，究竟是公司內(nèi)部經(jīng)營(yíng)管理機(jī)制上的原因，
　　還是起因于公司外部的不可控因素；
　?。ǘ┛偨Y(jié)。對(duì)突發(fā)事件處理過(guò)程中所采取的措施進(jìn)行反思研究，對(duì)所采取措
　　施的得失進(jìn)行全面總結(jié)；
　?。ㄈ┰u(píng)價(jià)。對(duì)突發(fā)事件預(yù)防和處理階段中的每項(xiàng)工作做出客觀(guān)的評(píng)價(jià)，為下
　　一步的突發(fā)事件管理工作奠定基礎(chǔ)；
　?。ㄋ模┱模簩?duì)突發(fā)事件發(fā)生的原因和處置措施過(guò)程中的薄弱環(huán)節(jié)進(jìn)行整改，
　　彌補(bǔ)突發(fā)事件發(fā)生整個(gè)過(guò)程的漏洞。
　　第八章 獎(jiǎng)懲

　　第二十五條 突發(fā)事件處理工作實(shí)行公司領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)制和責(zé)任追究制。

　　第二十六條 對(duì)突發(fā)事件應(yīng)急管理工作中做出突出貢獻(xiàn)的先進(jìn)集體和個(gè)人， 公
　　司給予表彰和獎(jiǎng)勵(lì)。
　　第二十七條 對(duì)遲報(bào)、漏報(bào)、瞞報(bào)和謊報(bào)突發(fā)事件重要情況或者應(yīng)急管理工作
　　中有其他失職、瀆職行為的有關(guān)責(zé)任人員，公司將對(duì)其給予批評(píng)、警告，直至除名
　　的處分，并且可以向其提出適當(dāng)?shù)馁r償要求；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
　　第九章 附則
　　第二十八條 本制度未盡事宜，按有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件及《公司章程》
　　的規(guī)定執(zhí)行。本制度如與國(guó)家日后頒布的法律、法規(guī)和規(guī)范性文件或修改后的《公
　　司章程》相沖突，按國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件及《公司章程》的規(guī)定執(zhí)行，
　　并及時(shí)修訂本制度報(bào)董事會(huì)審議通過(guò)。
　　第二十九條 本制度解釋權(quán)屬公司董事會(huì)。
　　第三十條 本制度經(jīng)公司董事會(huì)審議通過(guò)之日起生效實(shí)施, 修改時(shí)亦同。